广东省公共信用数据技术院

       各县（区）市场监督管理局、市局机关各科室：

       为贯彻落实国务院、省、市关于建立行政执法包容审慎监管机制的工作要求，特别是将对新产业、新技术、新业态、新模式实施包容审慎监管的改革任务落到实处，我局根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规规定，结合我市市场监管工作实际，制定《惠州市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚事项清单》（以下简称《不予处罚清单》,附件1），并提出如下指导意见：

        一、轻微违法行为的界定

       轻微违法行为是指初次违法、情节轻微、经批评教育或责令整改后及时改正、没有造成实际危害后果的违法行为。

       二、适用原则

      （一）坚持过罚相当。遵循合法、公正、公开、过罚相当、程序适当、综合裁量的原则，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

      （二）坚持处罚和教育相结合的原则。鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，教育公民、法人或者其他组织自觉守法、诚信经营。

       三、适用范围

       对不触碰安全底线，不涉及人身安全、财产安全、公共安全等领域，对新经济、新业态、新模式等领域和一般生产经营行为全面推进包容审慎监管执法。

        四、适用条件

       设置合理“纠错期”，给予违法行为当事人合理的自我纠错机会，对列入不予处罚清单中的事项，依据《中华人民共和国行政处罚法》三十三条第一款的规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。违法行为当事人应当及时作出书面承诺（附件2），承诺接受教育，立即整改。

       对《不予处罚清单》之外的违法行为，应当根据《中华人民共和国行政处罚法》和市场监督管理法律法规规章的有关规定，综合考量具体案件各项因素，依法应当不予行政处罚的，也不得给予行政处罚。

       五、轻微失信行为的包容审慎管理

       依据《不予处罚清单》作出的不予处罚决定，不纳入行政处罚信息公示范围。避免企业因上述情形在社会商誉、资格认定、优惠政策享受等方面受到影响，导致因小过失而贻误大发展。

       六、附则

      （一）本意见若与法律、法规、规章或者上级机关规定不一致的，以法律、法规、规章和上级机关的规定为准。

      （二）在自然灾害、事故灾难、公共卫生、公共安全等突发事件期间实施违法行为的，不适用本意见的规定。

       本意见由惠州市市场监管局负责解释。

       本意见自2022年4月5日起施行,有效期为5年。

      附件：

      附件1：惠州市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚事项清单（2022版）.doc

      附件2：承诺书.doc

惠州市市场监督管理局

2022年3月4日